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证监会严打内幕交易 亲属私自炒股高管面临劝退
      来源:新京报  赵侠 张羽飞 魏静   2007年09月06日 09时00分 
   [ 相关资料 ] 　主题分类: 证券期货 
　“内幕交易”相关资料：新闻动态　法规文件　典型案件　论文文献
 
　　上市公司高管违规炒股第一次面临被辞退的风险。昨日，宁波韵升(600366)发布公告称，公司近期接到上交所的通知，监事毕军生违规买卖公司股票，公司对此事核查后建议毕军生辞去监事一职，并提请监事会在下一次会议上审议，炒股所得44.52元收益也将收缴至上市公司财务部。

　　累计买卖3300股 盈利44元

　　经宁波韵升核查，2006年5月至2007年3月，毕军生的账户由其亲属操作，在其不知情的情况下，违规短线买卖宁波韵升股票，累计买卖3300股，盈利44.52元。

　　据了解，目前证交所有一套系统，上面有所有高管及其直系亲属的名单，高管以及亲属违法炒股很容易就会被发现。

　　资料显示，毕军生1976年出生，是宁波韵升第五届监事会监事，由该公司第三大股东中国机电出口产品投资公司推荐，于2006年4月28日被选举为监事会成员，本届监事的离职日期是2009年4月。

　　昨日，该公司在公告中强调，虽然该账户买卖公司股票交易量极少，主观无恶意炒作以及利用内幕消息牟利的情况，但本事件的出现反映了该同志对自己账户管理不严、对亲属的操作缺乏必要的限制性行为，给公司规范运作和信息披露工作方面造成不良影响。

　　目前，我国的《证券法》以及沪深证券交易所2007年5月8日分别公布的《上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》等法规都加强了对上市公司高管人员所持本公司股份及其变动的监管。上述法律法规规定，如果公司高管将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

　　公司严加处理意在“表态”

　　宁波韵升董秘傅健杰表示，公司已经对毕军生进行了书面批评，并向公司全体董、监事和高级管理人员通报过，建议股东中国机电出口产品投资公司对其做进一步的批评教育工作。

　　当记者问及“毕军生本人的反应”时，傅健杰先是说，他会听从公司的安排。随后又表示，等监事会开过之后再说。

　　公开资料显示，目前职工监事唐红路的年薪为8万元，监事会主席的年薪为18万元，毕军生的薪酬应该介于二者之间。

　　傅健杰昨日表示，目前公司有一个再融资项目正在证监会审批，公司建议毕军生辞职，主要是想给交易所和证监会表个态。公司不会针对此事专门召开监事会，等下次公告开监事会时会一起审议，如果参会者认为令其辞职不合适的话，公司不会强迫毕军生辞职。

　　今年5月8日，宁波韵升发布公告称，股东大会同意公司非公开发行不超过2500万股，募集资金准备投向直流无刷微型电机关键部件(KPM)扩能改造项目、KPM坯料和磁钢(包头)生产基地项目。

　　业内人士称此“小题大做”

　　“这有点小题大做了。”有业界人士昨日听闻宁波韵声高管，因买卖自家股票而被迫下课一事这样向记者表示，“公司高管买卖自家股票在国外很正常，一个外聘的监事，买卖公司股票赚了不到100块钱就被公司勒令辞职，实在是有些过头。”

　　“不过上市公司高管违规炒股确实需要严加管理。”该人士指出，上市公司高管根据掌握的信息买卖自家公司股票，是长期以来证券市场的一处弊病，由于我国现有法律在内幕交易的规定中尚存不足，使得对于如何处理高管买卖自家股票也成为了目前监管方面的软肋。

　　据介绍，上市公司高管知道自家公司的消息，并利用此牟利，这在法律上属于内幕交易。如果上市公司高管不知道消息，只是短时间买卖自家股票，属于短线交易。两种行为均为法律所禁止。

　　由于公司高管能够先于普通投资者掌握上市公司即将披露信息，这无疑会造成证券市场交易的不平等，也就刺痛到公众情绪的敏感之处，由此给证券市场带来的弊端是很多的。

　　“高管是可以买卖自家股票的，关键要看高管有没有用自己的信息优势，是否有在公司利好披露前买进股票的行为。”燕京华侨大学的校长华生向记者表示。

　　与万科高管炒股事件对比鲜明

　　高管违规炒股事件早已不新鲜。据统计，今年上半年深市上市公司中共有14名高管进行了短线交易。13名违规高管短线交易的获利金额约为13万元。在沪市，上半年共有3名高管在6个月内买卖自家公司股票。

　　近期最受关注的高管炒股事件当属万科。7月6日，万科董事长王石妻子王江穗的代理人通过二级市场买入万科A股股票46900股，买入价为19.38元，此后8个交易日，万科A股股票一路“扶摇直上”，王江穗从该股中获利达17万元。此举引起了不少投资者的质疑，认为王江穗买入的价格是“抄底价”，时机的选择也颇为“恰到好处”，因为王江穗“买入万科三天后”，证监会发审委通知将审核万科增发事宜，次日万科又公告称与新加坡“凯德商用”签署战略合作大纲，似乎涉嫌眼下流行的“内幕交易”。

　　对此，万科发布的公告称，此次买股行为恰逢万科董事长王石在境外休假登山之际，王石和王江穗均不知情，董事会认为王江穗的买入行为没有违反《证券法》等有关法律法规，并表示为消除误解，王江穗已决定在7月23日卖出持有的万科A股股票，并将所得的全部收益交给公司。
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