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证监会发布两规章：重点监控基金销售异常交易
      来源:法制日报  周芬棉   2007年10月22日 08时41分 
   [ 相关资料 ] 　主题分类: 证券期货 
　“基金销售”相关资料：新闻动态　法规文件　典型案件　论文文献
 
　　为规范基金销售行为，证监会近日连发两规章，即《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》和《证券投资基金销售适用性指导意见》，明确要求，基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。

　　近段时间以来，随着基金规模的持续大幅度快速增长，基金销售中的违规行为也有所抬头。证监会发布两规章，将对投资人频繁开立、撤销账户的行为、投资人短期交易行为、基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为、违反销售适用性原则的交易等行为，进行重点监控。

　　规章明确，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级。投资者对风险的承受能力分为保守型、稳健型和积极型。

　　基金销售机构应据此制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为；应当及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益。并为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。
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