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证券经纪人制度酝酿推出 拟分级管理统一建制
      来源:中国证券报   2007年11月01日 09时31分 
   [ 相关资料 ] 　主题分类: 证券期货 
　“证券经纪人”相关资料：新闻动态　法规文件　典型案件　论文文献
 
　　知情人士日前透露，监管部门正对推出证券经纪人制度加紧调研。这一制度的主要内容包括：证券经纪人将采取分级管理模式，实行公司统一建制，重视经纪人从业诚信记录等。

　　该人士说，“监管部门最近一直在调研美国、香港等地的经纪人制度。”我国未来的证券经纪人制度将借鉴美国、香港等地的模式。

　　此前，监管部门一直在研究推出证券经纪人制度，但因为环境不配套，以及相关法律法规还存在障碍，所以迟迟未能推出。随着各方面条件日趋成熟，推出这一制度也提上了日程。中国证券业协会会长黄湘平近日就表示，要加紧研究推动证券经纪人制度建设，从法律法规、分级管理、资格认证、风险防范等多个方面，构建我国证券经纪人制度。

　　据了解，未来推出的证券经纪人制度将实行公司统一建制，改变当前证券经纪人与券商营业部之间的关系。实行公司统一建制后，证券公司可以和经纪人签订相关合同，明确双方的权利和义务，对经纪人进行有效管理。

　　由于我国现行法规没有对自然人形态的经纪人地位、业务范围等明确规定，也没有设立专门的经纪公司，证券经纪人往往依附于证券公司营业部存在；并且其活动基本停留在较低层面，活动目标在于为券商争夺客户来获取佣金。这导致市场上的经纪人往往相互恶性竞争，大打佣金价格战。

　　一家证券公司营业部负责人告诉记者，“由于没有签订劳动合同，其管理游离于营业部之外。”券商在行情好时往往大量招聘经纪人，而在行情不好时则大量减员；或者出现在经纪人将客户拉来之后，营业部单方面降低当初答应给经纪人的佣金比例，导致经纪人自身权益无法保障的情况。

　　知情人士还说，“证券经纪人制度将非常重视对经纪人的诚信管理。”据透露，证券业协会将建立统一的经纪人档案，加强对经纪人诚信记录等的管理，从而实现公司自身管理和协会统一管理相结合的管理模式。

　　虽然我国已经开始对证券从业人员实行资格考试以及注册管理制度，但对证券经纪人的从业地位及业务范围一直没有明确界定。在行情好的时候，证券公司往往要求经纪人只要能拉来客户就可以，而不论是否通过资格考试。

　　一位券商经纪业务负责人表示，“出台相应的制度也是对经纪人的一种有益保护。”
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