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证监会：非法证券活动呈现六大特点
      来源:新华网  赵晓辉、陶俊洁   2007年11月02日 08时42分 
   [ 相关资料 ] 　主题分类: 证券期货 
　“非法证券”相关资料：新闻动态　法规文件　典型案件　论文文献
 
　　中国证监会非上市公众公司监管办公室副主任魏学春１日说，目前非法证券活动在全国各地都有发生，部分地区还有蔓延之势，主要包括非法发行股票和非法经营证券业务。

　 魏学春在接受中国政府网访谈时说，去年证监系统共收到涉及非法证券活动的各类来信、来访１０００余件，今年前三个季度达１１００余件。

　 据介绍，新暴露出来的从事非法证券活动的不法机构数量逐步下降，且发生的时间大多是在２００６年及以前。但是，近一时期以来，通过网络非法发行股票和非法经营证券业务的案件在一些地区时常出现。

　 魏学春说，现阶段非法证券活动主要表现形式是一些非上市公司编造虚假信息，以即将上市、业绩优秀、已由政府批准等名义为诱饵，以获得高额回报为幌子，以兜售所谓的“原始股”为形式，诱骗群众购买股票。

　 此外，一些没有证券经营资格的中介机构为牟取暴利，以未上市公司股东代理人或财务顾问等身份，通过广告、信函、电话、网络等形式，非法代理买卖非上市公司股票，并在全国各地开设各类销售网点。

　 魏学春说，当前，非法证券活动呈现以下几个主要特点：

　 ——从目前查处的案件和接到投诉举报的情况看，相当一部分涉嫌非法发行股票的企业来自中西部地区。

　 ——非法经营证券业务的中介机构主要在沿海经济发达地区销售，一方面这些地方经济发达，老百姓投资意识比较强；另一方面发行股票的企业不在当地，企业状况如何，全凭中介机构“忽悠”，投资者明知上当，也无法追回损失。

　 ——境外上市成为卖点。几乎所有非法发行都以到境外上市为诱饵，而实际上绝大部分企业都不可能到境外上市，这些企业不仅违法发行股票，而且还涉嫌金融诈骗。

　 ——通过编造虚假信息的方式欺骗投资者。非法中介机构欺骗投资者的另一个手法是编造虚假信息，将一个经营业绩一般、亏损，甚至不存在的企业描绘成业绩优秀、成长性好、技术含量高的企业。

　 ——隐蔽性强，花样不断翻新。有的通过亲戚朋友或熟人兜售股票，带有传销性质；有的采取股份置换方式；有的采用信托、集资等方式。而且涉案的资产很容易被转移，证据也容易被销毁，这些人员也很容易潜逃。

　 ——非法中介机构与非法发行股票的企业巧演“双簧”，加大了非法证券活动的欺骗性。特别是一些非法发行股票的公司，让当地产权交易机构给投资者出具股权托管文件或所谓的股权证，迷惑投资者。
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