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涉嫌非法吸收3亿元存款 德恒证券一经理受审
      来源:重庆时报   张力   2007年11月06日 13时44分 
   [ 相关资料 ] 　主题分类: 刑法刑诉 
　“吸收资金”相关资料：新闻动态　法规文件　典型案件　论文文献
 
　　违法承诺保底收益，并以固定收益率为诱饵，德恒证券公司向413家单位和772名个人变相吸收资金208亿元，并挪用客户资金，至案发尚有68亿元客户资金未兑付。昨天，德恒证券武汉营业部经理沈某，因涉嫌非法吸收公众存款3亿多元，在重庆市五中院受审。

　　以固定收益率为诱饵

　　据了解，2002年德恒证券公司成立后，违反《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关资产管理业务不得以任何方式对客户承诺收益或者分担损失的规定，与客户签订主合同和补充协议(副合同)，在补充协议中以承诺保底和3%～22%左右固定收益率为诱饵，非法开展资产管理业务。在开展资产管理业务期间，德恒证券公司下达年度吸存资金的计划指标，制定业务量统计、融资费用核算办法等管理制度，将开展该业务所吸存资金交由上海友联公司以召开资金调拨会的方式统一调拨、使用。同时，为了规避监管，德恒证券公司对非法吸存资金和吸存资金的使用情况未按规定建立财务账目。

　　尚有68亿资金未兑付

　　截至2004年7月27日，德恒证券公司向413家单位和772名个人变相吸收资金208亿元。上述资金由上海友联公司使用，主要用于购买新疆屯河、湘火炬、合金投资等股票和国债，支付资产管理合同本金和利息，支付资产管理业务产生的中介费和理财费等。至案发尚有68亿元客户资金未兑付。

　　德恒证券公司在违法开展资产管理业务的过程中，逐渐形成了由张业光(德恒证券法定代表人，另案处理)等人决策、指挥，资产管理部等职能部门分工配合、具体管理，以下设的上海周家嘴证券营业部、重庆中山支路证券营业部、成都八宝街证券营业部等14家营业部为具体操作部门的运作体系。德恒证券公司还通过召开资产管理业务的有关会议、制定规章制度和业务培训等方式，对资产管理业务进行部署、监督、管理，对吸收资金计划完成情况进行总结、考核等，促进违法资产管理业务的开展。

　　“这么做，只为吃口饭”

　　昨天，沈某被指控在担任德恒证券武汉营业部经理的一年时间里，非法吸收公众存款3亿多元，造成了客户重大经济损失。对于指控，沈某说：“你们指控的，全部我都认。”并说：“我这么做，只是为了吃口饭。”但沈某提出了几点理由，希望法官从轻发落：首先，在自己担任武汉营业部经理期间，吸收的公众存款不够多，仅干一年就被解聘；其次，在担任经理期间，自己的业绩是整个德恒公司倒数第二，对社会造成的影响较小。再次，自己有自首行为。经过审理，法庭认为因为案情重大，将择日宣判。

　　据悉，德恒证券的前身——重庆证券经济有限责任公司成立于2000年6月15日。2002年3月14日，该公司更名为德恒证券有限责任公司(即“德恒证券公司”)。由于德恒证券公司注册地在重庆，因此，涉嫌德恒案的被告人均在重庆接受审判。
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