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万国华：《期货法》立法应注重加强对投资者权益保护
      来源:证券日报  吴敏   2008年02月13日 10时06分 
   [ 相关资料 ] 　主题分类: 证券期货 
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　　春节前夕在京举办的“2008年证券期货市场法制建设新春茶话会”上，中国证监会法律部有关负责人表示，今年证监会将重点推动《基金法》和《刑法》修订，做好《期货法》和“资本市场物权法”——《证券无纸化法》(暂定名)的立法准备工作。

　　这位负责人也表示，将协调尽早出台《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，推动出台《上市公司监管条例》和《上市公司独立董事条例》，加快起草制定《证券投资者保护基金条例》。

　　如果这些法律得以修改和推出，那么证券市场法律制度的完善将更加有利于投资者权益保护。

　　春节期间，就上述将要修订的法律的漏洞和将要出台的法律制度的框架建设，以及这些法律制度的修订和出台对于投资者权益保护的意义，《证券日报》记者采访了南开大学的万国华教授。万国华现任南开大学经济法教研室和公司治理法律制度研究室主任，是投资者法律保护方面的专家，曾参与了《公司法》和《证券法》的修改。

　　《证券日报》：证监会提出2008年要做好《期货法》和“资本市场物权法”——《证券无纸化法》(暂定名)的立法准备工作。随着股指期货推出的临近，《期货法》的制定是迫在眉睫，如何构建《期货法》，才能更好的保护投资者权益？

　　万国华：目前我国关于期货方面的法律法规主要是2007年4月15日实施的《期货交易管理条例》(以下简称“条例”)，《条例》是《期货法》的立法前奏，是必要的铺垫和基础。《条例》修改中就很多问题进行了系统的研究探讨，对于《期货法》的立法论证工作将起到较好的铺垫作用。金融期货的运行、金融机构参与期货市场的方式，将为《期货法》的制定提供实践经验。

　　鉴于期货在我国发展时间不长，市场任务很重，期货法起草过程中，既要做好与公司法、行政许可法、物权法等法律的衔接，又要保证期货立法的有效性、前瞻性。立法内容既要包括商品期货，又要包括金融期货。从保护投资者利益的角度来看，《期货法》应当重点关注并明确以下内容。

　　首先，未来《期货法》重中之重是立法宗旨最好集中且单一，避免我国以往经济立法包括证券立法中的一个通病，即立法宗旨过于庞杂。有鉴于此，期货法的宗旨应表现为：规范期货市场运行，保护期货投资者的合法权益。

　　第二，要更加注重体现“三公”原则，尤其公开原则。因为，相对股票市场而言，由于技术等原因期货市场的风险性更高、动荡的危害更大，这就需要有更高度透明规则和更高度透明的信息。

　　第三，要充分规范并清楚界定期货市场中各主体的权利义务，并且尽量可具操作性。我国公司与证券法的长期存在的一个缺陷就是市场主体的权利界定不清并缺乏可操作性。因此从法律的角度规范期货市场各方参与者的行为，清楚界定其权利义务、法律责任的边界并具可操作性，显得至关重要。

　　第四，要建立更加严密多层次的市场监管和处罚体系，充分体现维护社会经济利益和公共利益之目的。目前我国对于证券期货方面的违法行为处罚较低，通俗地说就是犯罪成本低，当然这主要归结于法律的不完善。《期货法》的制订将由原来的行政监管上升到行政与司法并重之法律监管的高度，使监管更具威慑性。
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